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摩根大通5.6亿了结不当操作指控

时间: 2019-07-27 14:11:08 | 来源: 新浪财经 | 阅读:

摩根大通5.6亿了结不当操作指控

(华盛顿27日讯)摩根大通(JP Morgan)将支付共1.35亿美元(约5.64亿令吉)的款项,了结美国证券交易委员会(SEC)针对其在外国公司美国存托凭证(ADR)方面的不当操作指控,由此成了行业行为整顿中最新一家遭受罚款的银行。

美国证券交易委员会在周三发布的一份公告中称,在证券行及其客户皆未持有外资公司股份的情况下,摩根大通不当为其提供了外资公司的ADR。

摩根大通既未承认也未否认美国证券交易委员会的指控,但同意支付4970万美元罚款和8540万美元退款与利息。

美国证券交易委员会已经将ADR发行列为监管执法重点。花旗(Citi)在11月同意支付3870万美元了结该委员会的同类指控,德意志银行(Deutsche Bank)也曾在7月同意缴纳大约7500万美元款项。

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