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证监禁李国栋重投业界八个月

时间: 2019-08-21 14:06:29 | 来源: 新浪财经 | 阅读:

证监禁李国栋重投业界八个月

  证监会禁止DBS Vickers (Hong Kong) Limited(DBSVHK)的前客户主任李国栋重投业界,为期8个月,由本月17日至明年4月16日止。

  调查发现,李国栋在2015年4月至2015年11月期间,在84项透过电话为某客户发出买卖盘的指令后,于确认这些买卖盘或确定已执行的买卖盘时,讹称自己是该名客户。DBSVHK的电话录音因此营造买卖指示是直接来自该客户,以及有关交易已获该客户确认的表象。

  证监会认为,李国栋以不诚实的态度行事,讹称自己是该客户,令他作为受规管人士的适当人选资格受到质疑。在釐定罚则时,已考虑到所有相关情况,包括李国栋过往并无遭受证监会纪律处分的纪录。

新闻标题: 证监禁李国栋重投业界八个月
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